SEC指控Tricolor前首席财务官及另外两名前高管涉欺诈案

在联邦检察官对次级汽车贷款机构Tricolor Holdings的高管提起欺诈指控近八个月后，美国证券交易委员会（SEC）已启动自己的执法行动。

周二，SEC对Tricolor的三名前高管提起欺诈指控，该公司于2025年9月申请第七章破产。该机构点名了前首席执行官Daniel Chu、前首席财务官Jerome Kollar和前高级财务总监Ameryn Seibold，指控他们在“一项涉嫌多年欺骗投资者的计划”中扮演了角色，根据SEC的 新闻稿.

SEC表示，这三名高管尽管面临“严重的流动性限制”，却对Tricolor的财务状况“向投资者作出了大量虚假和误导性陈述”。Tricolor通过资产支持证券（ABS）筹集了超过19亿美元。

新闻稿称：“在发行材料和会议中，Tricolor据称表示ABS抵押品池中包含的贷款没有任何其他留置权，而被告知道其中许多贷款已被或将很快被双重质押。”

根据 SEC的投诉，Chu和Kollar在两人都知道公司“正面临日益严重的流动性危机，并逐渐走向最终崩溃”的情况下，仍误导投资者关于Tricolor的财务状况。

投诉称，Tricolor的一些贷款人去年夏天发现了涉嫌欺诈行为，并于9月要求偿还债务。该公司随后申请了第七章破产。由于破产程序仍在进行中，“损失的全部范围目前尚不清楚”，投诉指出。

SEC的指控是在针对Chu和前Tricolor首席运营官David Goodgame的联邦刑事案件之后提出的，该案件于 12月被解封。在该案中，检察官在纽约南区美国地区法院指控Chu和Goodgame犯有电汇欺诈、银行欺诈以及共谋实施这两项罪行。

Kollar和Seibold在联邦案件中也面临类似指控，但两人当时均认罪。周二下午，在该案中为Kollar列出的律师没有立即回应SEC的最新指控。

代表Chu的Matthew Schwartz将SEC的案件描述为“对过去一年中其他人已经对Chu先生提出的指控的重新炒作。”

“其中许多指控是不准确的，当真实事实浮出水面时这一点将变得清晰，”Schwartz在一份声明中表示。“我们期待在法庭上获得全面公正的听证。”

Tricolor倒闭的影响超出了公司本身。摩根大通、Fifth Third和巴克莱各自报告了与其与该贷款机构关联相关的超过1亿美元的冲销，正如 Banking Dive报道。这三家银行还因Tricolor的倒闭面临投资者诉讼，但一名联邦法官在6月驳回了该诉讼。